壺化股份:廣發證券股份有限公司關于山西壺化集團股份有限公司2022年定期現場檢查報告
????????????????????定期現場檢查報告
保薦人名稱：廣發證券股份有限公司???????????????被保薦公司簡稱：壺化股份
保薦代表人姓名：鄒飛?????????????????????聯系電話：13551852733
(資料圖片)
保薦代表人姓名：李止戈????????????????????聯系電話：15108223999
現場檢查人員姓名：李止戈
現場檢查對應期間：2022?年度
現場檢查時間：2022?年?12?月?28?日至?2022?年?12?月?29?日
一、現場檢查事項????????????????????????????????????現場檢查意見
（一）公司治理?????????????????????????????????????是?????否???不適用
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????????????????????是
等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
????????????????????????????是
行職責
????????????????????????????是
披露義務
??????????????????????????????????????????????????????不適用
應程序和信息披露義務
（二）內部控制
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????是
（如適用）
????????????????????????????是
審計部門（如適用）
????????????????????????????是
部門提交的工作計劃和報告等（如適用）
????????????????????????????是
作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）
審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等?是
（如適用）
????????????????????????????是
況進行一次審計（如適用）
????????????????????????????是
委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）
????????????????????????????是
委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）
????????????????????????????是
控制評價報告（如適用）
?????????????????????????????是
了完備、合規的內控制度
（三）信息披露
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
?????????????????????????????是
披露管理制度的相關規定
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????是
或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
????????????????????????????是
間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
????????????????????????????是
務
??????????????????????????????????不適用
務等情形
??????????????????????????????????不適用
的審批程序和披露義務
（五）募集資金使用
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????是
形
????????????????????????????是
補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或?????????????不適用
者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資
?????????????????????????????是（部
?????????????????????????????分項目
?????????????????????????????延期或
?????????????????????????????終止，
是否與招股說明書等相符??????????????????已履行
?????????????????????????????程序并
?????????????????????????????披露）
（六）業績情況
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
（七）公司及股東承諾履行情況
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
（八）其他重要事項
現場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????是
者風險
???????????????????????????????????????不適用
要求予以整改
二、現場檢查發現的問題及說明
無
保薦代表人簽名：????????????年????月????日
?????????????鄒?飛
????????????????????年????月????日
?????????????李止戈
保薦人：?廣發證券股份有限公司????年????月????日
????（加蓋公章）
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關鍵詞： 現場檢查 廣發證券股份有限公司
